《中華人民共和國證券法》已由十三屆全國人大常委會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自2020年3月1日起施行?！蹲C券法》是資本市場的“基礎(chǔ)法”和“根本法”。修訂后《證券法》進一步明確了擅自公開發(fā)行證券、非法從事證券業(yè)務、非法開設(shè)證券交易場所等類型非法證券活動的表現(xiàn)形式和法律責任，顯著提高違法成本，對于打防非法證券活動，維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益具有重要意義。
一是嚴禁擅自公開或者變相公開發(fā)行證券。《證券法》第九條規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券……非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的法律責任，第一百八十條規(guī)定進一步提高違法成本：“擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。”
二是嚴禁擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。《證券法》第一百一十八條第二款規(guī)定：“未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。”第一百二十條第四款規(guī)定：“除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。”關(guān)于法律責任，第二百零二條第一款規(guī)定：“擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。”
三是嚴禁非法開設(shè)證券交易場所。關(guān)于證券交易場所的設(shè)立，第九十六條、第九十八條、第一百條規(guī)定“證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理，依法登記，取得法人資格。證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務院決定。國務院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構(gòu)、管理辦法等，由國務院規(guī)定”“按照國務院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場所和設(shè)施，具體管理辦法由國務院規(guī)定”“證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。”對于非法開設(shè)證券交易場所的，第二百條第一款規(guī)定：“由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。”
四是嚴禁擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。《證券法》第一百四十五條規(guī)定：“證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。”對于擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的，第二百一十二條規(guī)定：“由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。”
五是嚴禁出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。《證券法》第五十八條、第一百零七條第三款規(guī)定：“任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”“投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易”。對于違規(guī)出借或借用證券賬戶的，第一百九十五條要求“責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。”
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