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 案例一：“直播薦股”莫輕信 理性投資走正途

一、案情摘要

2020年9月，某團伙通過多個500人微信群招攬大批投資者在某財經(jīng)直播間開展“直播薦股”活動，宣稱某股票至少還有3個漲停板，鼓動大批投資者以漲停價格買入該股票。百余位投資者聽信“直播大V”帶有蠱惑性言論以漲停價買入該股票后連續(xù)3天跌停，以致?lián)p失慘重。2020年以來，類似“直播薦股”活動多次發(fā)生。

二、案件分析與風險提示

根據(jù)《證券法》第120條，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。不具備證券投資咨詢經(jīng)營資質(zhì)，通過電話、直播間、微信群、微信公眾號、QQ、APP、博客、微博、股吧、論壇、網(wǎng)站等薦股誘騙投資者均屬于非法行為，盲目跟從很容易上當受騙，且損失難以追回。

投資者在參與證券市場交易時，一定要認清合法業(yè)務(wù)與非法活動，不要相信任何無合法業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)和人員，遠離微信群薦股、直播薦股等，時刻警惕新型網(wǎng)絡(luò)詐騙，防范線上所謂“老師”、大V、群友等非法薦股。合法的薦股服務(wù)由證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供，有嚴格的業(yè)務(wù)規(guī)范，要訂立書面合同，不得承諾收益。投資者可在證監(jiān)會官網(wǎng)首頁“監(jiān)管對象”或“合法機構(gòu)名錄”欄目查詢合法機構(gòu)名錄。

案例二：場外配資非正途 錢包空空淚兩行

一、案情摘要

股民朱先生自認為是天生“股神”，隨便買的股票都能給他帶來豐厚的利潤。經(jīng)短信推銷，抱著大賺一筆的心，半年間，朱先生陸續(xù)與某投資公司簽訂了4份證券融資合同，將共計120萬元的保證金打入該投資公司指定賬戶，獲得了600萬的配資。根據(jù)之前的經(jīng)驗，朱先生憑著自己“股神”的直覺，戶頭上的數(shù)字大幅增長，朱先生心里滿是說不出的成就感。可是某一天，朱先生發(fā)現(xiàn)賬戶無法登陸，撥打投資公司的電話也無法接通。

二、風險提示

新《證券法》規(guī)定，證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營。相關(guān)機構(gòu)或個人未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責任。同時，特別提醒投資者，如果參與場外配資，根據(jù)2019年11月，最高人民法院發(fā)布的《全國法院民商事審判工作會議紀要》，場外配資合同屬于無效合同，場外配資參與者將自行承擔相關(guān)風險和責任。