某投資者希望在某證券營(yíng)業(yè)部購買該證券公司代銷的私募基金，因其自有資金不足，于是連同營(yíng)業(yè)部8名員工匯集資金并以其名義進(jìn)行購買。該證券營(yíng)業(yè)部在明知投資者提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況下，依舊為其辦理了業(yè)務(wù)，也未告知其后果。該私募基金運(yùn)作期間，因市場(chǎng)行情不佳導(dǎo)致凈值下跌。該投資者虧損后，要求該證券公司營(yíng)業(yè)部賠償其損失。該證券公司營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員，因違反監(jiān)管規(guī)定，被監(jiān)管部門出具警示函。
提示
1.《私募基金辦法》第十九條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
2.投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守前述規(guī)定要求，確保購買金融產(chǎn)品的資金來源是合法財(cái)產(chǎn)，既不得主動(dòng)非法匯集他人財(cái)產(chǎn)“拼單”購買金融產(chǎn)品，也不得參與他人匯集資金“拼單”的行為；投資者對(duì)于他人企圖非法匯集資金“拼單”購買金融產(chǎn)品的，應(yīng)予以明確拒絕；投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫證券公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷信息并對(duì)真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)法律責(zé)任。
3.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，在明知投資者適當(dāng)性不匹配或不符合合格投資者資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，不唆使投資者“拼單”；對(duì)于投資者購買金融產(chǎn)品的資金明顯異常的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)溝通了解，發(fā)現(xiàn)投資者有“拼單”行為的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決說“不”。
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