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【案例】

      投資者是某證券公司的客戶，在與新客戶閑聊時(shí)候發(fā)現(xiàn)自己的傭金標(biāo)準(zhǔn)高于新客戶。投資者找到營業(yè)部溝通，得知其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)確實(shí)與新客戶不同，原因是近期營業(yè)部在進(jìn)行新戶招攬，因此在一段時(shí)間內(nèi)為新客戶提供傭金優(yōu)惠。同時(shí)，營業(yè)部工作人員表示投資者本人的傭金標(biāo)準(zhǔn)也是符合國家相關(guān)規(guī)定的。

【相關(guān)規(guī)定】

    （1）根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)分開列示，并告知投資者。證券公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端同時(shí)公示證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，并按公示標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得有下列行為：（一）收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本；（二）使用“零傭”、“免費(fèi)”等用語進(jìn)行宣傳；（三）反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法規(guī)定的其他禁止行為。

    （2）根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號）第一條規(guī)定，一、A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?。?/span>B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

【提醒】

     證券交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券公司向投資者收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。證券公司收取的證券交易傭金是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬，可由雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則協(xié)商確定收取標(biāo)準(zhǔn)。